实务指南数据、网络与技术合规2026-02-22

出海企业反垄断实务指南:警惕“协同行为”风险

适用场景
计划或正在海外市场(尤其欧美等反垄断执法严格地区)开展业务的中国企业,特别是处于市场拓展、与竞争对手有业务往来或参与行业交流阶段的企业。
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适用场景

计划或正在海外市场(尤其欧美等反垄断执法严格地区)开展业务的中国企业,特别是处于市场拓展、与竞争对手有业务往来或参与行业交流阶段的企业。

核心要点

1. 什么是“协同行为”?

“协同行为”是一种隐蔽的横向垄断协议形式,指竞争者之间虽无明确书面或口头协议,但通过意思联络或信息交流,心照不宣地采取一致行动,从而排除、限制竞争。其认定不要求价格或行为完全一致,只要总趋势一致即可。

2. 如何认定“协同行为”?四大关键因素

执法机构主要依据四点综合判断:一是经营者市场行为是否具有一致性(同时性与相同性);二是经营者之间是否进行过意思联络或信息交流;三是经营者能否对行为一致性作出合理解释;四是相关市场的结构、竞争状况等背景因素。

3. 高风险场景:会议与群聊中的敏感信息交流

参加有竞争对手在场的行业会议、加入行业微信群等,若其中讨论了价格、产量、客户划分、销售策略等竞争性敏感信息,即使未明确表态同意,仅“参与”行为就可能被认定为意思联络,为后续认定协同行为埋下隐患。

4. “协同行为”与合法“平行行为”的界限

合法的平行行为是指经营者基于公开市场信息(如成本上涨、对手公开调价)独立做出的商业决策。关键在于能否提供证据证明决策的独立性,例如内部决策记录、依据公开信息的分析等,而非基于与竞争者的私下沟通。

5. 高风险行业与市场特征

市场集中度高、竞争者数量少、产品同质化严重、价格透明度高、进入壁垒高的行业风险更大,如建材、医药、半导体、公用事业、汽车及部分服务业。这些行业易受执法机构重点关注。

实务建议

  • 建立并严格执行反垄断合规制度,明确禁止与竞争对手讨论或交换价格、产量、客户、销售地域等敏感信息。
  • 若必须参加有竞争对手在场的会议或群聊,一旦涉及敏感话题,应立即、明确地口头及书面(如会议纪要)表示反对,并保留证据后离场或退群。
  • 所有涉及定价、产量调整等重大商业决策,必须保留完整的内部决策流程记录,证明决策是基于独立的市场分析和商业判断。
  • 谨慎使用行业微信群、社交聚会等非正式沟通渠道,避免在这些场合讨论任何可能涉及共谋的话题。
  • 定期为销售、市场、高管等关键岗位员工提供反垄断合规培训,重点讲解协同行为的风险与识别方法。

风险提示

  • 误区:认为只要没有签协议、没有明确口头同意就不违法。事实:默示的默契配合也可能构成协同行为。
  • 误区:认为价格不完全一致就安全。事实:只要在同一时期价格总趋势一致(如同步上涨),就可能被认定。
  • 注意事项:行业协会组织的活动可能是风险高发区,需警惕其成为信息交换与意思联络的平台。
  • 注意事项:在并购谈判、合作洽谈等商业活动中,与竞争对手交换商业计划等敏感信息需极度谨慎,并做好信息隔离。
  • 注意事项:不要依赖“市场竞争充分”作为抗辩理由,对于法律明文禁止的横向垄断协议行为,其本身通常就被推定为具有排除、限制竞争效果。

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