适用场景
参与世界银行等多边开发银行资助项目的中国企业，在项目投标、执行及合作阶段均需关注。
核心要点
1. 串通行为是调查重点且高度隐蔽
串通行为是世界银行明确禁止的五大不当行为之一，其形式多样且隐蔽性强，常与腐败、欺诈行为交织发生。常见形式包括投标人之间串通报价、投标人与招标人串通泄露信息、以及与能影响招标决策的第三方进行串通。
2. 世行调查模式转向主动化与体系化
世行调查部门正从依赖举报的被动模式，转向基于风险识别的主动调查模式。调查活动呈现深入化、体系化特点，常以项目审计为名发起大规模调查，并联合多个部门平行推进。
3. 不当行为牵连风险显著增加
在主动调查模式下，不同主体之间因业务关联而互相牵连、导致被调查的风险大增。特别是与第三方（如咨询顾问、代理）合作时，若其存在不当行为，企业可能受到连带调查与制裁。
4. 妨碍调查将导致严重后果
在调查过程中，任何不配合、提供虚假信息或销毁证据等妨碍行为，都可能被单独认定为违规，并导致制裁期限被大幅延长，带来更严厉的处罚。
实务建议
- 立即着手建立或完善符合世行《诚信合规指南》精神的全领域合规制度，并将其贯穿于日常经营与项目执行中。
- 加强对第三方（如顾问、代理、合资伙伴）的合规管理，合作前进行尽职调查，并签署包含合规承诺与责任隔离条款的协议。
- 若收到世行的审计或调查通知，务必高度重视，第一时间寻求专业法律团队的支持，制定周密的应对策略。
- 定期对员工进行多边开发银行合规培训，杜绝任何通过不当行为获利的侥幸心理，强化合规意识。
风险提示
- 切勿认为串通等行为隐蔽而抱有侥幸心理，世行主动调查模式更容易通过项目审计和多方信息交叉验证发现线索。
- 避免在调查中任何形式的不配合或试图掩盖的行为，这会被认定为“妨碍”，导致处罚升级。
- 不要忽视对第三方合作伙伴的合规管控，其不当行为可能直接导致你公司受到牵连和调查。