适用场景
计划或正在进行对外直接投资（ODI）、特别是布局“一带一路”沿线国家，以及涉及海外工程承包、高新技术出海的中国企业。
核心要点
1. 非金融类ODI规模持续扩张
2024年上半年我国对外非金融类直接投资保持两位数的高速增长，展现出中企出海的强劲动能。企业在扩大海外版图的同时，需高度重视国内投资备案审批程序的合规性，确保资金合法合规出境。
2. “一带一路”投资领域向新兴产业延伸
中企在共建国家的投资正从传统的基础设施和能源开发，加速向高新技术与现代服务业转型。这种结构性优化要求企业在出海前，必须针对目的国的技术准入、数据安全及外资审查等新兴监管领域做好尽职调查。
3. 海外工程承包市场表现活跃
上半年我国企业在海外承包工程的新签合同额大幅增长，国际竞争力持续提升。在项目落地过程中，企业需重点关注属地化的劳工权益保护、环境保护以及供应链合规要求。
4. 高质量发展驱动合规风控升级
随着对外开放水平的深化，单纯追求规模的时代已经过去，投资质量与效益成为核心。建立健全的境外合规经营体系和风险预警机制，是企业实现可持续发展和提升国际品牌影响力的必经之路。
实务建议
- 在项目启动初期，提前规划并向发改委、商务部及外汇管理局申请办理ODI（对外直接投资）备案或核准手续。
- 针对高新技术和现代服务业出海项目，专项开展目的国外商投资安全审查（FDI）及数据跨境合规尽职调查。
- 参与海外工程承包的企业，应建立完善的属地化用工合规手册及ESG（环境、社会和治理）管理机制，融入当地社区。
- 搭建覆盖反腐败、出口管制、经济制裁及商业道德的全球合规管理框架，定期对海外业务进行合规审计。
风险提示
- 切勿在未取得国内ODI备案/核准的情况下，通过非正规渠道将资金汇出境外进行实质性投资，以免面临严厉的监管处罚。
- 警惕“一带一路”新兴市场国家不断更新的环保、劳工及税务法规，避免因信息滞后导致项目停工或面临巨额罚款。
- 在高新技术领域进行海外并购或投资时，切忌忽视目的国的国家安全审查风险，盲目交割可能导致交易被强制撤销。