实务指南监管、争议与资本市场2026-02-22

出海企业国际仲裁费用担保实务指南

适用场景
计划或正在海外(特别是采用‘败诉方承担费用’原则的法域)进行国际商事仲裁的中国出海企业,尤其是作为被申请人或面临对方支付能力存疑时。
M15 · 争议解决、诉讼
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适用场景

计划或正在海外(特别是采用‘败诉方承担费用’原则的法域)进行国际商事仲裁的中国出海企业,尤其是作为被申请人或面临对方支付能力存疑时。

核心要点

1. 费用担保制度的核心功能

费用担保是国际仲裁中的一项临时措施,要求仲裁请求方(申请人或反请求人)提供担保(如现金、银行保函),以确保若其败诉,能覆盖对方(被申请人)支出的仲裁费用及法律费用。其主要功能是保护被申请人免受经济损失,并遏制滥用仲裁程序的行为。

2. 担保范围与关键区别

担保范围涵盖两大类:一是仲裁费用(仲裁庭、机构收费等),二是当事人法律行动花费(律师费、专家费等)。务必区分‘费用担保’与‘对请求的担保’,后者类似财产保全,是要求争议相对方对争议金额提供担保,两者性质与提供方不同。

3. 仲裁庭的审查因素

仲裁庭决定是否命令提供担保时,会综合权衡多项因素,主要包括:申请人的经济状况与支付能力、申请人胜诉的可能性、其发动仲裁的主观意图是否善意、提出申请的时间是否合理、以及执行最终裁决的实际难度等,不会仅因申请人国籍或注册地在海外而直接命令担保。

4. 决定权归属与程序后果

在现代主要仲裁法域(如英国、新加坡、香港),费用担保令的决定权通常属于仲裁庭,但仍有部分法域可能保留给法院,需具体核查。若仲裁庭命令提供担保而请求方不履行,可能导致仲裁程序被中止甚至请求被驳回。

实务建议

  • 作为被申请人,若担心对方支付能力,应在仲裁程序早期(如提交答辩前)积极考虑向仲裁庭提出费用担保申请,并准备初步证据说明对方经济状况不佳或存在其他风险。
  • 作为申请人,若收到费用担保申请,可策略性强调自身诉求的合理性与善意,并指出过早深入审查实体问题对程序公正的影响,以争取仲裁庭驳回申请。
  • 无论作为哪一方,在选择仲裁地和适用规则时,应提前了解当地法律及仲裁规则对费用担保的具体规定(如是否允许、决定权归属),将其纳入争议解决条款的考量。
  • 若涉及费用担保程序,积极与对方协商担保方式(如银行保函、共管账户),并就担保金额的合理性提出意见,争取对己方最有利的安排。
  • 保留所有与费用担保申请相关的通信和费用凭证,因为为此程序产生的额外法律费用,最终可能由败诉方承担。

风险提示

  • 切勿将‘费用担保’与‘对请求的担保’(财产保全)混淆,两者法律性质、目的和申请对象截然不同。
  • 被申请人提出费用担保申请不宜过晚,否则可能被仲裁庭视为拖延程序或动机不纯,导致申请被驳回并承担对方相关费用。
  • 不要认为对方是海外注册的‘壳公司’(SPV)就必然缺乏支付能力,这通常不足以作为支持费用担保的唯一理由。
  • 注意仲裁的保密性,在费用担保程序中向仲裁庭提交涉及案件实体的论据时需谨慎,避免过早泄露核心策略。
  • 即使仲裁规则未明文规定费用担保,仲裁庭仍可能依据‘临时措施’的概括授权作出命令,不可掉以轻心。

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