适用场景
计划或正处于境外上市关键阶段的中国出海企业，特别是科技、制造等拥有或可能涉及专利技术的公司。
核心要点
1. 警惕上市关键期的专利诉讼风险
企业上市筹备期是专利诉讼的高发时段，一些非专利实施主体（NPE）或恶意方可能利用诉讼影响上市进程作为要挟手段。企业需提前进行专利风险排查与布局，建立应对机制。
2. 区分合法维权与敲诈勒索的界限
专利权人合法提起诉讼受法律保护，但若以非法占有为目的，通过威胁、要挟手段（如虚构权利、重复收费）强行索财，则可能构成敲诈勒索罪。核心在于主观目的与手段的合法性。
3. 专利诉讼中的“诚实信用”原则
我国专利法强调专利权人应诚实信用地行使权利。这意味着主张权利应有事实与法律依据，例如确保专利有效、索赔金额合理，避免权利滥用。
4. NPE诉讼的合规应对
面对不实施专利仅通过诉讼获利的NPE，企业不应因其无实体业务而轻视。应重点评估其专利有效性、侵权主张是否成立，并注意在沟通中保留证据，防范对方使用威胁性言辞。
实务建议
- 在上市规划初期，即进行全面的知识产权尽职调查，识别潜在侵权风险与薄弱专利。
- 建立专利预警与监控机制，密切关注主要市场竞争对手及NPE的专利动态与诉讼历史。
- 收到专利侵权主张或律师函时，务必由法务或外部律师谨慎评估对方权利基础、证据及意图，避免仓促和解。
- 所有与对方（包括NPE）的谈判、沟通，尽量采用书面形式，或在不违反法律前提下对关键会谈进行录音，保留证据。
- 签订任何专利许可或和解协议时，确保条款清晰、权利覆盖完整（如所有相关专利及未来申请），避免被重复索赔。
风险提示
- 误区：认为对方是“专利流氓”或无实体公司就无需严肃对待。正解：仍需依法依规进行技术比对与法律抗辩。
- 误区：为了不影响上市进程，不惜代价快速和解。正解：需评估诉讼实际影响，有时积极应诉反而能向监管展示公司治理能力。
- 注意事项：警惕对方利用“独家许可”、“倒签协议”等复杂权利安排进行连环诉讼。务必核查权利链条的完整性与真实性。
- 注意事项：内部沟通及对外谈判中，措辞应聚焦于法律与事实，绝对避免使用带有威胁、恫吓性质的语言，以防被对方用作指控“要挟”的证据。