适用场景
计划或正在与委内瑞拉开展业务的中国出海企业，特别是涉及石油、金融、黄金、防务及安全等行业的企业。
核心要点
1. 制裁范围与对象
美国对委内瑞拉的制裁主要针对委内瑞拉政府及其控制实体（如委内瑞拉国家石油公司），以及被特别指定的SDN名单上的个人与实体。制裁不仅约束美国人士，也通过金融结算等渠道影响非美国人士，包括中国企业。
2. 对中国企业的直接影响
中国企业的美国分支机构、员工及在美业务被禁止与制裁对象交易。相关交易无法通过美国银行结算。若向SDN提供实质性支持或货物服务，企业自身面临被列入SDN名单的风险。
3. 高风险行业警示
在委内瑞拉从事石油、金融、黄金、防务及安全行业的中国企业，被美国指定为SDN的风险显著增高，需格外警惕。
4. 合规体系的重要性
建立并落实包含管理层承诺、风险评估、内控、审计与培训的制裁合规体系，是应对动态制裁环境、防范风险的基础。
实务建议
- 立即建立并运行专门的制裁合规体系，确保涵盖政策、流程、筛查与培训。
- 在开展任何涉及委内瑞拉的业务或交易前，必须使用最新名单对客户、合作伙伴及交易相关方进行SDN筛查。
- 密切关注美国财政部海外资产控制办公室等官方渠道，及时获取制裁规则、名单及许可的最新动态。
- 涉及重大交易或复杂情况时，聘请在跨境制裁领域有经验的律师进行尽职调查、文件审核与风险咨询。
- 严格审查支付路径，避免涉及美国金融系统，为受制裁业务准备替代的结算方案。
风险提示
- 切勿认为美国制裁仅限美国公司，非美国企业（包括中国企业）的特定交易和行为同样可能触发次级制裁风险。
- 对“拥有或控制”的理解不局限于50%股权，实际控制权也是判断标准，需仔细核查交易对手的股权与控制链。
- 避免向任何SDN名单上的实体或个人提供任何形式的实质性协助、支持或交易，哪怕是通过中间方进行。
- 不要仅依赖一次性的筛查，制裁名单动态更新，需将筛查嵌入业务流程并定期复核。